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基金从业备考学习笔记《科目三》第2章第2节 股权投资基金市场服务机构

来源:233网校 2021-07-21 00:14:46 字号

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基金从业备考学习笔记《科目三》第2章第2节 股权投资基金市场服务机构

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1、基金财产保管机构

(1)公募基金采取强制托管,私募基金由基金投资者和管理人约定是否进行托管。

(2)基金资产保管:基金资产保管机构作为基金管理人的代理人,对基金资产承担保管责任。

(3)基金资产托管:管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任。

2、基金销售机构

常见的股权投资基金销售机构:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

3、基金份额登记机构

基金份额登记机构提供的服务:

①建立并管理投资者的基金账户;

②负责基金份额的登记及资金结算;

③基金交易确认;

④代理发放红利;

⑤保管投资者名册。

【真题试练】关于股权投资基金中的市场服务机构,以下表述错误的是

A、基金财产保管机构仅承担保管责任,不同于基金托管机构承担的相关责任

B、为保障投资者合法权益,必须由基金管理人办理基金份额登记

C、基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构

D、律师协助清算主体制订清算方案

参考答案:B
参考解析:基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。在后一种情况下,由股权投资基金份额登记机构提供基金份额的登记、过户、保管和结算等服务。

4、律师事务所

基金管理人通常会聘请专业的律师事务所,为其提供相关法律服务。鉴于基金投资的专业性,投资者也可视情况聘请独立的法律顾问。在不同阶段,律师提供的服务内容不同。

5、会计师事务所

(1)服务内容:按照基金管理人的委托,研究基金投资的退出结构及方式;根据不同退出方式的相关法律规定,起草相关法律文件,参与谈判,协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益。

(2)会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则,根据相关法律法规、职业道德和行业惯例,按照基金管理人的委托,提供专业优质的服务。

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