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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(6.3)

来源:233网校 2023-05-29 10:04:32 字号

关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。

A、职业道德修养他律比自律更加重要

B、正确的基金职业道德观念是提高职业道德修养的内在动力

C、基金职业道德修养的具体内容是基金职业道德规范

D、基金职业道德修养要求从业人员积极参加职业道德实践

参考答案:A
参考解析:

A项,职业道德修养自律比他律更加重要。

以下属于基金专业投资者的是()。

Ⅰ、商业银行理财产品

Ⅱ、证券公司资管计划

Ⅲ、信托公司信托计划

Ⅳ、保险公司保险产品

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:

符合以下条件之一的为专业投资者:

(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

(2)上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。

(3)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

(5)同时符合下列条件的自然人:①金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

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基金监管的首要目标是()。

A、规范证券投资活动

B、保护投资人合法权益

C、促进证券投资基金发展

D、促进资本市场发展

参考答案:B
参考解析:

依法保护投资人及相关当事人的合法权益,是基金监管的首要目标。

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