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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.9)

来源:233网校 2023-04-25 09:41:55 字号

基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到(),并以最高水准要求自己。

I忠诚

II诚实

III公平交易

IV自觉自愿

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

参考答案:C
参考解析:

基金管理人各自的业务部门设置存在差异,但是,各业务部门及其员工应当遵守合规规定。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准,基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到忠诚、诚实和公平交易,并以最高水准要求自己;公司及其员工应以应有的技能勤勉尽责和谨慎行事。

关于公募基金的招募说明书摘要,以下表述错误的是()

A.该摘要包括基金业绩和费用概览

B.该摘要应包括招募说明书的更新说明

C.该摘要是招募说明书内容的精华

D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中

参考答案:D
参考解析:

招募说明书摘要出现在每6个月更新的招募说明书中(D项说法错误)。主要包括基金投资基本要素、投资组合报告、基金业绩和费用概览、招募说明书更新说明等内容,可谓是招募说明书内容的精华。在基金存续期的募集过程中,投资者只需阅读该部分信息,即可了解基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近6个月来与基金募集相关的最新信息。

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关于基金公司投资决策委员会的描述,以下不属于投资决策委员会所议事项的是()

A.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况

B.制定、修订公司的估值政策及程序

C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念

D.决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案

参考答案:B
参考解析:

投资决策委员会所议事项具体为:①决定公司的投资决策程序及权限设置原则;②决定基金的投资原则、投资目标和投资理念(C项正确);③决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案(D项正确);④审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案;⑤审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况(A项正确);⑥定期检讨并调整投资限制性指标。

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