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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(5.4)

来源:233网校 2023-04-24 10:01:07 字号

A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括()。

IA没有谨慎勤勉地履行管理人职责

IIA没有独立自主地进行投资决策

IIIA根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问

IVA依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

参考答案:B
参考解析:

III项,投资决策权不得转让。

IV项,管理人委托投资顾问提供投资建议服务,依法应承担的责任不因委托而免除。

私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件。()

I资产规模或者收入水平达到规定要求

II具备相应的风险识别能力和风险承担能力

III单只基金认购金额不低于200万元

IV单只基金合格投资者累计不超过100人

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

参考答案:D
参考解析:

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。 

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某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件,以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是()

I网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后,可查阅基金信息披露文件

II下载基金信息披露文件时需支付小额费用

III与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载

IV基金的持续信息披露文件,仅供基金份额持有人下载

A.I、II、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

参考答案:A
参考解析:

易得性原则要求公开披露的信息易为一般公众投资者获取。例如,我国目前基金信息披露采用了多种方式,包括通过中国证监会指定报刊、基金管理人网站披露信息,将信息披露文件备置于特定场所供投资者查阅或复制,直接邮寄给基金份额持有人等。(I、II、IV项属于设置了获取障碍)

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