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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.30)

来源:233网校 2023-04-24 09:59:25 字号

A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括()。

I基金投资方向和范围

II基金历史规模和持仓比例

III基金过往业绩

IV基金流动性、杠杆情况

A.I、II、III

B.I、III

C.I、II、III、IV

D.I、II

参考答案:C
参考解析:

基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素: 

一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度,四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素

某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料,推介材料中可使用的宣传用语为()。

A.本公司管理的基金过去一个季度的年化收益率超过50%

B.本基金预计年化收益可达20%,高收益高回报

C.本基金业绩报酬计提基准为7%,基金管理人从超额部分按比例收取业绩报酬

D.本基金募集期仅5天,欲购从速

参考答案:C
参考解析:

A、D选项不可使用,基金宣传推介材料不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。B选项不可使用,基金宣传推介材料不得预测基金的投资业绩。C选项可以使用,基金宣传推介材料需要登载私募基金承担的主要费用和费率。故本题选C选项。

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某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。

A.目标公司股票高度集中,流通股票比例少,股价较低,于是大量买入以待股价高涨

B.在公开论坛上,使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动,关注目标公司高管的公开访谈,依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小,当发现有大的同业基金进入时,就打压股价,等对方卖出时再低价买入

参考答案:D
参考解析:

基金业是个竞争激烈的行业,同业同行间应当如何展开竞争,直接关系同业同行间的诚信,关系基金市场的秩序和基金行业的社会形象。诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

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