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2023年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习(4.25)

来源:233网校 2023-04-20 09:39:48 字号

良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失,某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后,指导投资者分析投资问题,获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的()

A.权益保护教育

B.投资决策教育

C.资产配置教育

D.防范诈骗教育

参考答案:B
参考解析:

投资决策教育就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

张某拟投资上市开放式基金(LOF),关于其可以采取的交易方式,以下说法正确的包括()。

I在代销该基金的银行申购该基金

II在银行申购的基金份额只能在银行赎回

III在证券交易所买进该基金,并只能在证券交易所卖出

IV在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出

A.I、III

B.I、IV

C.I、II

D.III、IV

参考答案:B
参考解析:

上市开放式基金(LOF)是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。LOF结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势,为开放式基金销售开辟了新的渠道。LOF具有的转托管机制,使投资者既可以通过场外销售渠道申购和赎回基金份额,也可以在挂牌的交易所买卖该基金或进行基金份额的申购与赎回。这一机制使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。

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以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

参考答案:D
参考解析:

商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格。

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