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2022年基金从业《法律法规》考前真题冲刺练习四

来源:233网校 2022-11-23 16:07:10 字号

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1、王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()

Ⅰ、前往王某所在基金管理公司调查取证

Ⅱ、冻结王某管理的股票基金中的资金

Ⅲ、查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录

Ⅳ、对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:检查;调查取证;限制交易;行政处罚。
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2、关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。

Ⅰ、基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力

Ⅱ、基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力

Ⅲ、基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验

Ⅳ、基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D
参考解析:专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。(Ⅲ、项,对基金经理无投资经验的要求)
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3、关于公募基金的中期报告和年报,以下说法不正确的是()。

A、中期报告不要求进行审计

B、中期报告须披露近3年每年的基金收益分配情况

C、中期报告的管理人报告无需披露内部监察报告

D、年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

参考答案:B
参考解析:半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况。故B错误。

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