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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题三十六

来源:233网校 2023-02-05 00:00:08 字号

基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()。

A、自基金账户销户之日起不得少于20年

B、自基金账户开户之日起不得少于15年

C、自基金账户开户之日起不得少于20年

D、自基金账户销户之日起不得少于15年

参考答案:A

参考解析:《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。

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关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是()。

A、A基金只募集一天,欲购从速

B、货币基金主要投资银行存款,基本没风险

C、A基金为保障持有人利益限定募集规模,不超过30亿元

D、A基金分红后,净值归一,申购良机

参考答案:B

参考解析:基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:

(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(2)预测基金的投资业绩。

(3)违规承诺收益或者承担损失。

(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。

(6)登载单位或者个人的推荐性文字。

(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。

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私募基金募集过程中,在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明的内容包括()。

Ⅰ、基金投资组合策略及收益预期

Ⅱ、投资冷静期

Ⅲ、回访确认程序安排

Ⅳ、私募基金风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

参考答案:B

参考解析:在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书。

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