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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题三十三

来源:233网校 2023-02-02 00:00:01 字号

关于基金代销机构的职责,以下描述错误的是()。

A、可赚取销售佣金

B、可委托其他机构代为办理基金的代销业务

C、应与基金公司签订基金产品销售协议

D、可代为销售基金产品

参考答案:B

参考解析:基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

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拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的()进行注册并取得相应资格。

A、中国银保监会派出机构

B、国家市场监督管理总局派出机构

C、中国证券投资基金业协会派出机构

D、中国证监会派出机构

参考答案:D

参考解析:商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,故选D。

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基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于()。

Ⅰ、投资者的职业

Ⅱ、投资者的学历

Ⅲ、投资者的计划投资期限

Ⅳ、投资出现波动时的焦虑状态

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析:募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面:

(1)投资者基本信息,其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息,机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。

(2)财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息,机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。

(3)投资知识,包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。

(4)投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等。

(5)风险偏好,包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

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