1、关于设立公募基金管理公司，以下符合设立要求的是（）。
Ⅰ、公司实缴注册资本为2亿元
Ⅱ、公司主要股东最近2年没有违法记录
Ⅲ、公司拟设独立董事3人，占董事会成员人数的1/3
Ⅳ、公司有正式员工20人，除拟任总经理之外，均取得基金从业资格
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：
（1）有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）规定的章程。
（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录（Ⅱ、错误）。
（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。
（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件（Ⅳ、错误）。
（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
（7）有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。
（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
2、关于守法合规基金职业道德规范，以下说法错误的是（）。
A、不负有监督职责的基金从业人员，无需监督其他从业人员的守法合规情况
B、负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为
C、守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规
D、守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
3、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。
Ⅰ、基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ、基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ、基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时
Ⅳ、基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
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