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2023年基金从业《法律法规》模拟练习题十四

来源:233网校 2023-01-14 00:00:00 字号

1、基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含()。

Ⅰ、向中国证监会提交基金募集注册申请

Ⅱ、收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件

Ⅲ、在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告

Ⅳ、在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效。故Ⅳ、项错误
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2、基金宣传推介材料必须真实、准确,制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容,以下表述错误的是()。

A、基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B、基金投资有风险,购买基金须谨慎

C、在产品申购期购买的避险策略基金,本金是安全的

D、货币市场基金不等同于银行存款

参考答案:C
参考解析:

基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:

①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。

插入模块

3、以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()。

A、某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B、具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C、具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D、某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

参考答案:D

参考解析:商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格。

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