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1、申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（）。
A、符合中国证券业协会关于基金品种的规定
B、招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息
C、基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全
D、有明确、合法的投资方向
参考答案：A
参考解析：申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列条件：（1）有明确、合法的投资方向。（2）有明确的基金运作方式。（3）符合中国证监会关于基金品种的规定。（4）基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定。（5）基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资者或者其他侵犯他人合法权益的内容。（6）招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，语言简明、易懂、实用，符合投资者的理解能力。（7）有符合基金特征的投资者适当性管理制度，有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法，有清晰的风险警示内容。（8）基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益、可能引发系统性风险的情形。（9）中国证监会规定的其他条件。
2、在我国，传统的资产管理行业主要是（ ）。
Ⅰ、基金管理公司
Ⅱ、商业银行
Ⅲ、信托公司
Ⅳ、证券公司
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。
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3、2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（）进行了明确。
Ⅰ、登记备案
Ⅱ、资金募集
Ⅲ、投资方向
Ⅳ、投资运作
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其登记备案、资金募集和投资运作进行了明确。
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