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2022年基金从业《法律法规》章节题:督察长的合规责任

来源:233网校 2022-05-11 10:08:46 字号

1、督察长应当( )向全体董事报送工作报告。

A. 每个月

B. 每个季度

C. 不定期

D. 定期或不定期

参考答案:D
参考解析:督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

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2、督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。

A. 基金或公司发生信誉风险

B. 基金及公司发生违法违规行为

C. 基金及公司存在重大经营风险

D. 基金及公司存在重大隐患

参考答案:A
参考解析:发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:

(1)基金及公司发生违法违规行为。

(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。

(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。

(4)中国证监会规定的其他情形。

3、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司( )、中国证监会及相关派出机构报告。

A. 股东会

B. 董事会

C. 经理层

D. 以上都不是

参考答案:B
参考解析:基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。

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