1、合规管理的意义不包括（ ）。
A. 帮助基金管理人控制所有风险
B. 减少违规处罚导致的损失
C. 减少由于声誉风险导致的潜在损失
D. 对基金管理人和基金行业具有非常长远的战略意义
参考答案：A
参考解析：随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险，减少违规处罚导致的损失以及由于声誉风险导致的潜在损失，加强合规管理不仅对基金管理人也对基金行业具有非常长远的战略意义。A项，合规管理只是帮助基金管理人控制违规风险，并不能控制所有风险。
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2、下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（）。
Ⅰ．合规管理部门在公司内部享有正式的地位
Ⅱ．合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性
Ⅲ．合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突
Ⅳ．合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：合规管理部门的独立性主要包括以下要素：第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。
3、（ ）是合规管理的关键性原则。
A. 独立性原则
B. 全面性原则
C. 审慎性原则
D. 连贯性原则
参考答案：A
参考解析：独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
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