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2020年基金从业《基金法律法规》考前习题(9月8日)

来源:233网校 2020-09-07 17:22:48 字号

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基金法律法规、职业道德与业务规范考前习题及答案(9月8日)

1、证券投资基金的特点不包括()。

A.风险共担

B.集中投资

C.利益共享

D.专业管理

参考答案:B
参考解析:

证券投资基金的特点有:

①集合理财、专业管理;

②组合投资、分散风险;

③利益共享、风险共担;

④严格监管、信息透明;

⑤独立托管、保障安全。故本题为 B 选项。

2、关于证券投资基金的概念和运作方式,以下表述正确的是()。

A.投资者可以通过投资证券投资基金获得更高的投资收益

B.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

C.证券投资基金可以由基金投资者自行进行投资管理

D.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金汇集起来,形成独立财产

参考答案:D
参考解析:证券投资基金,是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产,委托基金管理人进行投资管理,基金托管人进行财产托管, 由基金投资人共享投资收益,共担投资风险的集合投资方式。A 项“获得更高的投资收益”不正确;B 项基金托管人进行财产托管;C 项委托基金管理人进行投资管理。

3、关于基金与债券的差异,以下表述正确的是()。

A.基金是所有权凭证,债券是受益凭证

B.基金是受益凭证,债券是所有权凭证

C.基金是受益凭证,债券是债权凭证

D.基金是债权凭证,债券是受益凭证

参考答案:C
参考解析:债券反映的是债权债务关系,是一种债权凭证,投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

故本题为 C 选项。

4、职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力。

A.主观行为

B.自律行为

C.自我修养

D.他律

参考答案:B
参考解析:本题考查职业道德修养。职业道德修养是一种自律行为,关键在于“自我”的意愿和努力。故本题选择 B 选项。

5、以下关于避险策略基金的说法正确的是()。

A.投资者在保本期到期前赎回,没有亏损的风险

B.避险策略基金中债券的比例较高,收益上升空间有限

C.避险策略基金抗御通货膨胀能力较强

D.避险策略基金没有利率风险

参考答案:B
参考解析:本题考查避险策略基金的特点。尽管避险策略基金亏本的风险几乎为零, 但投资者仍必须考虑投资的机会成本与通货膨胀损失;避险策略基金并非没有利率风险。故本题选择 B 选项。

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