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基金法律法规出题考点:严重违法失信主体的专项公示期

来源:233网校 2020-08-18 16:03:28 字号

233网校为您整理2019年11月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》的出题考点,为以后备考的考友们提供参考。

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【出题考点】中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

【考纲要求】掌握,第4章 证券投资基金的监管,第2节 基金监管机构和自律组织。

【考点解析】

2018年7月1日,证监会修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)正式施行。《办法》确立了证券期货市场严重违法失信主体专项公示制度,向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。

对严重违法失信主体的专项公示期为一年,自公示之日起算。

【2019.11考题回顾】某上市公司董事长王某因严重违法失信被中国证监会采取市场禁入措施,中国证监会在证券期货市场失信信息公开查询平台对其进行专项公示,该专项公示期(),自()起算。

A、1年,处罚之日

B、2年,处罚之日

C、3年,公示之日

D、1年,公示之日

参考答案:D

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