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2022年基金从业《证券投资基金》章节题:欧盟基金监管一体化进程

来源:233网校 2022-05-18 08:33:00 字号

1、下列关于UCITS指令,说法错误的是( )。

A. 为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

B. 结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态

C. 欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其他成员国面向个人投资者发售,无须再申请认可

D. 符合要求的基金管理公司可以管理在其他成员国发行的基金

参考答案:B
参考解析:选项B对AIFMD指令的相关内容进行考查。AIFMD结束了成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态,协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。

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2、1985年12月20日,欧洲委员会通过了( ),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

A. UCITS指令

B. AIFMD指令

C. 《证券监管目标和原则》

D. 《集合投资计划治理白皮书》

参考答案:A
参考解析:1985年12月20日,欧洲委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令),标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

3、UCITS指令的管辖原则,是以( )为主,( )为辅。

A. 欧盟:母国

B. 母国;欧盟

C. 母国;东道国

D. 东道国;母国

参考答案:C
参考解析:UCITS指令的管辖原则以母国为主,东道国为辅。基金以其注册国或管理基金的基金管理公司的注册国为母国。

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