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2022年基金从业《证券投资基金》章节题:投资政策说明书包含的主要内容

来源:233网校 2022-02-28 16:05:44 字号

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证券投资基金精选章节试题

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1、( )是制定投资政策说明书的关键环节。

A. 分析投资者财务状况

B. 分析投资者需求

C. 分析投资限制

D. 分析投资者偏好

参考答案:B
参考解析:投资者在投资期限、收益要求、风险容忍度、流动性要求等方面存在差异,因而产生了多样化的投资需求。投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。 

2、投资政策说明书中,关于投资政策执行的具体细节的部分是( )。

A. 业绩考核指标与业绩比较基准

B. 流程

C. 资产配置

D. 投资指导方针

参考答案:D
参考解析:投资指导方针是有关投资政策执行的具体细节,例如,可投资资产类别范围、债券评级和久期限制等。

3、下面关于投资政策说明书的理解中,正确的是( )。

A. 制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩

B. 投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了

C. 制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实、准确、完整地传递给投资者

D. 制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

参考答案:D
参考解析:A项说法错误,制定投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

B项说法错误,由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化,投资政策说明书在制定之后也不能一成不变,需要定期或不定期地进行重新审核与更新,以确保与投资者需求的变化保持一致。

C项说法错误,制定投资政策说明书能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略。

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