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基金从业《证券投资基金》精选习题及答案:投资交易的操作风险

来源:233网校 2021-01-29 09:03:36 字号

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章节:第十三章 投资交易管理

知识点:投资交易的操作风险考点解析>>】【在线测试>>

1、交易过程中的( )是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 政策风险

D. 财务风险

参考答案:B
参考解析:投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。

2、基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是(  )

A. 未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高

B. 交易价格符合公允价格

C. 公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行

D. 交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

参考答案:B
参考解析:基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高;交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;交易价格显著偏离公允价格;对交易对手风险的评估与控制不足;交易执行不独立于基金经理;公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。

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