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章节:第十三章 投资交易管理
1、交易过程中的( )是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等风险。
A. 合规风险
B. 操作风险
C. 政策风险
D. 财务风险
2、基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是( )
A. 未践行最佳执行原则,交易效率低或差错率高
B. 交易价格符合公允价格
C. 公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D. 交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责
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