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2020年11月基金从业《证券投资基金》考前冲刺练(11.24)

来源:233网校 2020-11-23 12:03:55 字号

基金从业考试往年真题会重复出现,233网校学霸君(ks233wx9)准备了基金从业资格考试科目二《证券投资基金基础知识》真题演练,每天掌握5道题,攻克高频考点!

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1、关于私募股权投资采取的主要退出机制,以下表述错误的是()。

A. 破产清算

B. 借壳上市

C. 大宗交易

D. 首次公开发行

参考答案:C
参考解析:私募股权基金在完成投资项目后,主要采取的退出机制有:首次公开发行;买壳或借壳上市;管理层回购;二次出售;破产清算,不包括大宗交易,本题选择C。

2、假设某股票最高价格为20元,某投资者下达一项指令,当股票价格跌破18元时,全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是()。

A. 限价买入指令

B. 止损买入指令

C. 止损卖出指令

D. 限价卖出指令

参考答案:C
参考解析:当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势,此时可以下达止损卖出指令,即当该股票价格达到或低于目标价格时,及时卖出所持股票,防止损失进一步增大,故本题选择C。

3、根据目前的税收政策,发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是()

Ⅰ私募证券基金买卖股票产生盈利

Ⅱ公墓基金买卖股票产生盈利

Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费

Ⅳ公募基金管理人收取基金管理费

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》,对下列金融商品转让收入免征增值税:香港市场投资者(包括单位和个人)通过基金互认买卖内地基金份额,证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券。根据《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》,证券投资基金开展质押式买人返售取得的金融同业往来利息收入免征增值税。

4、采用被动投资策略的投资者,通常()。

A. 尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票

B. 认为市场并非完全有效

C. 试图利用技木预测市场总体走势调整股票组合

D. 通过跟踪指数获得基准指数的回报

参考答案:D
参考解析:被动投资试图复制某一业绩基准,通常是指数的收益和风险。在此策略下,投资经理不会尝试利用基本面分析找出被低估或高估的股票;也不会试图利用技术分析或者数量方法预测市场的总体走势,并根据市场走势相应地调整股票组合。被动投资通过跟踪指数获得基准指数的回报。

5、关于交易指令在基金公司内部执行情况,以下说法错误的是()。

A. 交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B. 交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令

C. 在自主权限内,基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令

D. 不同基金经理下达的买卖同一股票指令,交易时应强制按公平交易方式进行交易

参考答案:B
参考解析:交易指令在基金公司内部执行情况如下:首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。其次,交易系统或相关负责人员审核投资指令(价格、数量)的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易员在执行交易的过程中必须严格按照公平公正的原则执行,在执行公平交易时需严格遵守公司的公平交易制度。

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