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《证券投资基金基础知识》精选习题(8月17日)
1、某企业2016年度销售利润率为10%，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200%，则该企业2016年度的净资产收益率为()。
A. 2%
B. 8%
C. 100%
D. 4%
参考答案：D
参考解析：所有者权益=总资产/权益乘数=50/200%=25(亿元)，净资产收益率=净利润/所有者权益=10×10%/25×100%=4%。
2、在下行标准差的计算公式中，期数n代表()。
A. 真实基金收益率小于目标收益率的期数
B. 真实基金收益率小于无风险利率的期数
C. 投资期限
D. 真实基金收益率大于投资者预期收益率的期数
参考答案：A
参考解析：教材上册第十四章第2节下行标准差P432：n表示基金收益率小于目标收益率的期数。目标收益率可以是区间平均收益率，也可以是无风险收益率，或者自定义的目标收益率。
3、当投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金时，货币基金的投资风险中首当其冲会受到影响的风险是()。
A. 流动性风险
B. 操作风险
C. 营运风险
D. 合规风险
参考答案：A
参考解析：投资者尤其是机构投资者纷纷赎回货币基金，大额赎回加剧了货币基金的流动性风险。
4、下列期权交易中风险最大的是()。
A. 买入看涨期权
B. 买入看跌期权
C. 卖出看跌期权
D. 卖出看涨期权
参考答案：D
参考解析：看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格，而盈利可能是无限大的。相反，看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格，而亏损可能是无限大的。看跌期权的卖方的盈利和买方的亏损是有限的。
5、在期权到期日，股票价格高于行权价格，则权证持有人最可能的选择是()。
Ⅰ.行使看涨期权
Ⅱ.放弃看涨期权
Ⅲ.行使看跌期权
Ⅳ.放弃看跌期权
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格越高、执行价格越低.看涨期权的价格就越高。而对于看跌期权而言，由于执行时其收益等于执行价格与标的资产市场价格的差额，因此，标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格就越高。
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