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备考必看!基金基础知识真题高频考点:上交所关于可用于融资融券的标的证券条件

来源:233网校 2023-03-26 00:00:27 字号
真题高频考点:上交所关于可用于融资融券的标的证券条件

    在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:

1)在上交所上市交易超过3个月。

2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

3)股东人数不少于4000人。

4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:

    ①日均换手率低于基准指数日均换手率的l5%,且日均成交金额小于5000万元;

    ②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;

    ③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

5)股票发行公司已完成股权分置改革。

6)股票交易未被上交所实行特别处理。

7)上交所规定的其他条件。

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经典真题练习

对于卖空交易,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则中》对标的证券的规定,以下表述错误的是()

A、对股东人数有下限要求

B、对股票价格波动幅度有上限要求

C、对上交所上市交易时间有下限要求

D、对股票价格有上限要求

参考答案:D
参考解析:

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中,上交所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定,如标的证券为股票的,须符合以下7个条件:

(1)在上交所上市交易超过3个月。

(2)融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

(3)股东人数不少于4000人。

(4)在过去3个月内没有出现下列情形之一:

①日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元;②日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;③波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上。

(5)股票发行公司已完成股权分置改革。

(6)股票交易未被上交所实行特别处理。

(7)上交所规定的其他条件。

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