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2024年基金从业《法律法规》干货笔记
目录
考情介绍
考试简介
复习指导
干货笔记使用说明
第一章 金融市场、资产管理与投资基金
本章思维导图
第一节居民理财与金融市场
第二节金融资产与资产管理行业
第三节中国资产管理行业的状况
第四节投资基金简介
第一章真题练习
第二章 证券投资基金概述
第二章思维导图
第一节证券投资基金的概念和特点
第二节证券投资基金的运作与参与主体
第三节证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节证券投资基金的起源与发展
第五节我国证券投资基金业的发展历程
第六节基金业在金融体系中的地位与作用
第二章真题练习
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第三章 证券投资基金的类型
第三章思维导图
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第一节证券投资基金概述
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第二节股票基金
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第三节债券基金
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第四节货币市场基金
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第五节混合基金
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第六节避险策略基金
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第七节交易型开放式指数基金(ETF)
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第八节QDII基金
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第九节分级基金
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第十节基金中基金
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第三章真题练习
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第四章 证券投资基金的监管
第四章思维导图
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第一节基金监管概述
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第二节基金监管机构和行业自律组织
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第三节对基金机构的监管
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第四节对公开募集基金活动的监管
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第五节对非公开募集基金的监管
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第四章真题练习
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第五章 基金职业道德
第五章思维导图
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第一节道德与职业道德
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第二节基金职业道德规范
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第三节基金职业道德教育与修养
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第五章真题练习
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第十六章 基金的募集、交易与登记
第十六章思维导图
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第一节基金的募集与认购
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第二节基金的交易、申购和赎回
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第三节开放式基金份额的登记
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第十六章真题练习
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第二十章 基金的信息披露
第二十章思维导图
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第一节基金信息披露概述
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第二节基金主要当事人的信息披露义务
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第三节基金募集信息披露
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第四节基金运作信息披露
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第五节特殊基金品种的信息披露
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第二十章真题练习
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第二十一章 基金客户和销售机构
第二十一章思维导图
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第一节基金客户的分类
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第二节基金销售机构
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第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略
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第二十一章真题练习
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第二十二章 基金销售行为规范及信息管理
第二十二章思维导图
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第一节基金销售机构人员行为规范
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第二节基金宣传推介材料规范
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第三节基金销售费用规范
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第四节基金销售适用型与投资者适当性
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第五节基金销售信息管理
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第六节非公开募集基金的销售行为规范
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第二十二章真题练习
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第二十三章 基金客户服务
第二十三章思维导图
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第一节基金客户服务概述
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第二节基金客户服务流程
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第三节投资者保护工作
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第二十三章真题练习
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第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理
第二十四章思维导图
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第一节治理结构
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第二节组织结构
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第三节风险管理
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第二十四章真题练习
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第二十五章 基金管理人的内部控制
第二十五章思维导图
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第一节内部控制的目标和原则
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第二节内部控制机制
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第三节内部控制制度
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第四节内部控制的主要内容
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第二十五章真题练习
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第二十六章 基金管理人的合规管理
第二十六章思维导图
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第一节合规管理概述
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第二节合规管理机构设置
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第三节合规管理的主要内容
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第四节合规风险
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第二十六章真题练习
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