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黄金交易考试《黄金市场基础知识》:上海黄金交易所概况

来源:233网校 2018年11月13日 字号

金交所组织架构

1. 上海黄金交易所于2002年10月正式运行。由中国人民银行组建,并受其监督管理。

2. 上海黄金交易所的成立是中国黄金市场建立的标志。其对中国黄金市场重要意义在于:①丰富和完善了中国金融市场体系;②形成了市场化的黄金及衍生品定价机制;③拓宽了投资者投资产品的渠道;④金融基础设施更加健全。

3. 上海黄金交易所是中国唯一经国务院批准、专门从事黄金交易的国家级市场,可以为全球投资者提供黄金、白银、铂金等各类贵金属产品的交易、清算、交割和储运服务。

4. 会员大会由普通会员组成,理事会是会员大会的常设机构。理事会下设战略发展、风险管理、会员管、业务和技术等5个专门委员会,交易所设16个职能部门。

5. 上海黄金交易所实行会员制组织形式。会员包括国内和国际会员。国内会员分为金融类会员、综合类会员、自营类会员和特别会员,会员席位可转让。国际会员分A类、B类和特殊国际会员,会员席位不可转让。

6. 按代理会员不同可分为国内和国际客户。按主体类型不同可分为法人和自然人客户。 

金交所业务概况

7. 上海黄金交易所已建成由竞价市场、询价市场、租赁市场、质押市场共同组成、融境内市场主板与境外国际市场于一体的多元化市场体系。

8. 交易所按照价格优先、时间优先的交易原则,采取自由报价、撮合成交的方式组织上市品种的竞价交易。交易所按照信用交易等原则组织询价交易。

9. 竞价市场包括现货实盘、现货即期和现货延期。

10. 现货实盘报价成交后,卖出实物所得货款的90%可用于本交易日内交易。铂金只能申请提货。现货即期客户进行买卖报价时,必须有20%的保证金。现货延期分为非定期延期交易T+D和定期延期交易T+N。

11. 询价市场是竞价市场的重要补充,为银行与银行、银行与企业之间的个性化、大宗业务提供平台。包括黄金即期、远期、掉期和期权四类交易品种。

12. 租赁市场分为黄金租赁和黄金拆借(金融同业间的黄金租赁)。

13. 集中定价交易按照“以价询量、数量撮合”的集中交易方式。早盘10:15,午盘14:15。每一场集中定价过程由三个环节组成:初始价——报量——成交。

14. 上海黄金交易所会员直接参与交易所交易,客户必须通过会员的代理参与交易。交易所对会员的自营和代理交易分别清算。

15. 机构客户可选择交易所综合类会员或金融类会员作为自己的代理机构开立交易账户。个人客户目前仅可选择金融类会员作为自己的代理机构开户。

16. 上海黄金交易所逐步建立了竞价交易、询价交易和借贷业务为一体的市场体系。

17. 竞价交易按照价格优先、时间优先的原则撮合成交。询价交易实行“自主报价、协商成交”。

18. 黄金掉期交易指交易双方约定在一前一后两个不同的起息日进行方向相反的两次资金和实物的交割。

19. 交易所上市的品种有黄金(Au)、白银(Ag)、铂金(Pt),及其他央行批准品种。

20. 黄金:Au99.99、Au99.95、Au99.5、Au50g、Au100g五个现货实盘合约,Au(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)三个现货延期交收合约。白银:Ag99.99、Ag99.9两个现货即期合约,Ag(T+D)现货延期交收合约。铂金:Pt99.95现货实盘合约。

21. 合约的主要参数包括:交易品种、合约代码、交易方式、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、最大单笔报价量、最小单笔报价量、交易时间、最低交易保证金、清算方式、交割品种、交割方式、交割时间、交割地点、交易手续费、交割费等。

22. 上海黄金交易所交易时间为周一至周五(节假日除外),每个交易日交易时间分三个阶段:前20:00-2:30;9:00-11:30;13:30-15:30.

金交所会员代理业务

23. 《上海黄金交易所会员管理办法》。第三十条 代理业务是指金融类会员、综合类会员和其他经交易所批准的会员接受客户委托代理客户进行交易的活动。

24. 开展代理业务的会员不得接纳有下列情况之一者为客户:①不具有完全民事行为能力的;②机构客户未能提供法定代表人授权委托书的;③未按交易所规定提供相关合法资质证明的;④法律法规、中国人民银行及交易所规定的其他情况。

25. 与交易所相关的资料及交易记录等保存时间应不少于五年。

26. 会员可向客户收取清算准备金和代理手续费。开展代理业务的会员应按不低于年代里手续费5%的比例提取风险准备金。

27. 会员在受理客户开户申请时,应当向客户充分揭示交易风险,并认真评估客户风险承受能力。双方须签署委托大力协议。会员必须为客户申请交易编码,一户一码。会员不得以任何形式向客户作获利保证、分担风险或分享盈利。

28. 会员收取客户的交易保证金必须高于交易所对会员收取的交易保证金比例。会员自营业务和代理业务的会计账目必须严格分开。严禁会员以任何形式挪用客户资金。会员在每日交易收市后应当为客户准备交易结算报告。会员会成交记录有异议时应在下一个交易日开市前以书面形式向交易所提出。

29. 会员按照客户委托进行交易,并为客户保守交易秘密。客户违约,会员先行承担责任,不足的由交易所风险基金和自有资金代为承担并由此取得对委员会员追偿权。

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