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上海国际黄金交易中心结算管理办法(修订稿)

来源:233网校 2019年2月19日 字号

  上海国际黄金交易中心结算管理办法

  (修订稿)

  目 录

  第一章 总则

  第二章 结算部门

  第三章 存管银行

  第四章 账户设置

  第五章 风险管理

  第六章 清算与结算

  第七章 出入金管理

  第八章 违约处理

  第九章 附则

  第一章 总则

  第一条 为规范上海黄金交易所(以下简称交易所)国际会员的结算活动,保护交易当事人的合法权益和社会公众利益,防范和化解市场风险,根据国家相关法律、法规、规章和《上海黄金交易所结算细则》、《上海国际黄金交易中心业务管理办法》等相关规则制定本办法。

  第二条 结算是指根据交易结果和交易所、上海国际黄金交易中心有限公司(以下简称国际中心)的有关规定对各方资金和实物应收或应付数额进行清算后,按照确定的清算结果完成资金划转和实物交割的业务活动。

  第三条 国际中心作为交易所的全资子公司,在交易所授权下,对交易所国际会员(以下简称国际会员)提供结算服务。

  第四条 国际会员及其客户参与交易所的交易应通过国际中心进行统一清算,并由国际中心根据清算结果组织完成结算。

  第五条 国际会员、国际客户参与交易所业务的资金由国际中心集中管理,仅限用于交易所贵金属产品和相关衍生品的交易。国际会员及客户应遵守人民币跨境业务相关管理规定办理业务,国际中心应遵照中国人民银行的相关规定办理资金跨境划转和交收的业务。

  第六条 本办法适用于国际中心的结算活动,国际中心、国际会员及其客户、国际中心指定保证金存管银行(以下简称存管银行)及相关工作人员必须遵守本办法。

  第二章 结算部门

  第七条 国际中心内设结算部门,负责国际中心交易的统一结算、保证金的管理及结算风险的防范。

  第八条 国际中心结算部门的主要职责:

  (一)组织结算业务;

  (二)控制结算风险;

  (三)编制国际会员的结算表及其他会计报表;

  (四)负责管理国际会员保证金;

  (五)解决国际会员保证金账款纠纷;

  (六)法律、法规、规章和交易所、国际中心规定的其他职责。

  第九条 国际会员应当设立结算部门(或专职结算人员)负责国际会员与国际中心、国际会员与其代理的国际客户之间的结算工作。国际会员须将结算部门(或专职结算人员)的联系人名单上报国际中心备案。

  第十条 国际会员结算部门(或专职结算人员)应妥善保管结算资料、财务报表及相关凭证、账册,以备查询和核实。

  第十一条 国际中心有权检查国际会员涉及交易的结算资料、财务报表及相关凭证、账册,国际会员应当予以配合。

  第十二条 结算部门及其工作人员应当保守交易所、国际中心和国际会员的商业秘密,相关法律法规或司法机关、行政主管部门要求公开的除外。

  第三章 存管银行

  第十三条 存管银行是指国际中心指定的、协助国际中心办理保证金存管业务和资金结算业务的商业银行。

  第十四条 存管银行须符合以下条件:

  (一)境内、外的大型商业银行,且资金雄厚、信誉良好,境内存管银行须通过中国人民银行上海总部自由贸易账户分账核算业务的验收,且拥有先进、快速的同城和异地资金汇划体系;境外存管银行须拥有先进、快速的全球资金汇划体系;

  (二)具有健全的资金管理制度,制定与资金存管业务相关的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案;

  (三)达到国际中心资金存管业务的技术要求,并通过系统验收;

  (四)存管银行须可开办人民币跨境划付业务;

  (五)拥有掌握贵金属交易结算知识、期货知识和具有较强风险防范意识的专业人员;

  (六)国际中心认为必须具备的其他条件。

  符合以上条件,并经国际中心同意成为存管银行后,存管银行应与国际中心签订相应协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务手续。

  第十五条 存管银行的权利:

  (一)开设国际中心结算专用账户、国际会员结算专用账户及其他与保证金存管有关的账户;

  (二)吸收国际中心和国际会员的存款;

  (三)了解国际会员在国际中心的资信情况;

  (四)中华人民共和国法律、法规、规章和交易所、国际中心规定的其他权利。

  第十六条 存管银行的义务:

  (一)切实履行对在其开户结算的国际会员、国际客户的反洗钱、反恐怖融资和反逃税审查义务和管理职责;

  (二)向国际中心提供国际会员结算专用账户的资金信息;

  (三)根据国际中心、国际会员及其客户提供的划款指令优先划转资金和及时将国际会员、国际客户的资金转入国际中心的结算专用账户;

  (四)对于涉及人民币资金跨境的业务,存管银行按规定向人民币跨境收付信息管理系统报送人民币跨境收支数据;

  (五)为国际中心、国际会员及其客户提供实时外汇牌价和结售汇业务服务;

  (六)协助国际中心核查国际会员及其客户资金的来源和去向;

  (七)向国际中心及时通报国际会员在保证金存管方面的不良行为和风险;

  (八)在国际中心出现重大风险时,必须协助国际中心化解风险;

  (九)保守国际中心、国际会员及其客户的商业秘密;

  (十)根据中国人民银行、交易所或者国际中心要求,对国际会员结算专用账户的资金实施必要的监管;

  (十一)接受国际中心对其相关业务的监督和指导;

  (十二)中华人民共和国法律、法规、规章和交易所、国际中心规定的其他义务。

  第四章 账户设置

  第十七条 国际中心在存管银行开设结算专用账户(以下称为国际中心结算专用账户),存放国际会员及其客户保证金及相关款项。

  第十八条 国际会员须按席位在存管银行分别开设结算专用账户,用于存放自营或客户保证金及相关款项。

  第十九条 国际中心与国际会员之间的资金往来和资金结算通过国际中心结算专用账户和国际会员结算专用账户办理。

  国际会员开展自营交易业务,应指定其在存管银行开立的结算账户作为自营席位结算专用账户,用于自营业务涉及的与国际中心结算专用账户之间的资金划转。

  国际会员开展代理业务,应指定其在存管银行开立的结算账户作为代理席位结算专用账户,用于代理业务涉及的与国际中心结算专用账户之间的资金划转。

  国际会员开展代理业务,还应指定其在存管银行开立的结算专用账户作为自有资金结算专用账户,用于缴纳代理席位最低结算准备金、支付各种费用和提取佣金、利息等。自营业务和代理业务资金不得混用。

  第二十条 国际客户资金采用全封闭运行体系,国际客户资金经国际会员代理席位结算专用账户全额实时划入/划出国际中心结算专用账户。未经国际中心同意,国际会员代理席位结算专用账户不得留存国际客户资金。

  第二十一条 国际中心对国际会员存入国际中心结算专用账户的资金实行分账户管理,为每一国际会员的每一席位设立明细账户,明细账户根据业务性质分为自营保证金账户、代理保证金账户和自有资金账户,分别与国际会员指定的自营席位结算专用账户、代理席位结算专用账户和自有资金结算专用账户建立绑定对应关系,按日序时登记核算每一席位资金转入和转出、盈亏、交易保证金、手续费等。

  第二十二条 国际会员应对代理客户存入国际会员结算专用账户的资金实行分账管理,为每一国际客户设立明细账户,按日序时登记核算每一国际客户资金转入和转出、盈亏、交易保证金、手续费等。

  第二十三条 经国际会员授权,国际中心可在不通知国际会员的情况下通过存管银行从国际会员的结算专用账户中收取各项应收款项,并可以随时查询该账户的资金余额和往来情况。

  第二十四条 国际会员办理结算专用账户的更名、更换或者注销业务时,须向国际中心提出书面申请(见附件 1),并填妥相关资料;国际中心审核批准后,向存管银行签发专用通知书(见附件 2);存 管银行凭国际中心签发的专用通知书办理相关账户变更手续。

  第五章 风险管理

  第二十五条 国际中心采取保证金、涨跌停、限仓、交易限额、风险基金等制度,严格管理结算风险。

  第二十六条 国际中心实行保证金制度。保证金用于结算和保证合约履行,分为结算准备金和交易保证金。

  第二十七条 经国际中心批准,国际会员及其代理的国际客户可以根据有关规定提交有价资产以充抵保证金。

  第二十八条 结算准备金是指国际会员为了交易结算在国际中心结算专用账户中预先准备的货币资金和充抵额度,是未被合约占用的货币资金与充抵额度。

  充抵额度是指国际会员或客户以有价资产作为担保品,根据有价资产的基准价格以一定的折扣率折算成保证金的额度。

  有价资产包括库存类、外币类、债券类以及其他经国际中心认可的有价资产。国际中心将另行制定公布有价资产充抵保证金业务细则,有价资产的基准价格和对应的折扣率以交易所或国际中心的公告为准。

  第二十九条 国际中心对国际会员按席位设定结算准备金最低余额标准。国际会员每个席位最低结算准备金余额为人民币 50万元,国际中心有权根据国际会员业务规模、会员申请的业务类型以及市场情况进行调整。国际会员须以自有货币资金缴纳最低结算准备金,并且每日足额维持。

  第三十条 国际中心对国际会员当日结算准备金余额(不包括充抵额度)计算利息,并在每年的 3 月 21 日、6 月 21 日、9 月 21日、12 月 21 日(遇节假日顺延)将利息转为国际会员结算准备金。

  国际中心对国际会员因结算准备金余额不足而由国际中心垫付的资金计算透支利息,并在每年的 3 月 21 日、6 月 21 日、9 月 21日、12月 21日(遇节假日顺延)将透支利息从国际会员结算准备金中扣划。国际会员的结算准备金不足以扣划透支利息的,并对仍未扣划到的透支利息以罚息利率按季计收复利。

  国际中心根据中国人民银行及交易所的有关规定,确定、调整并公布上述各类执行利率。

  第三十一条 交易保证金是指国际会员在国际中心结算专用账户中保证合约履行的资金和充抵额度,是己被合约占用的资金和充抵额度。当买卖双方成交后,国际中心按持仓合约价值的一定比例或国际中心规定的其他方式收取交易保证金。

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