中信证券配合做空反思:领下3.08亿元的罚单

来源:233网校 2017年6月8日

近日,券商龙头中信证券(16.360, -0.02, -0.12%)遭到证监会处罚,因在两年前违规为司度(上海)贸易有限公司(简称“司度”)提供融资融券业务,中信证券领下了3.08亿元的罚单。

而做空主力司度在创立之初,还曾得到中信证券旗下的中信联创入股,中信证券原总经理程博明曾担任中信联创的董事长,因此市场曾质疑其勾结外资做空。

除了被处以巨额罚款外,中信证券2016年业绩也是表现不佳。2016年公司营业收入同比下降32.16%,净利润同比下降47.65%。

与业绩一同下降的,还有2016年度高管们的薪酬。2016年中信证券现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员获得3723万元报酬,而2015年中信证券高管们合计拿到的年薪为7127万元,近乎腰斩。

针对此次被处罚款,中国经济网记者联系了中信证券相关部门人员,但截至发稿时没有得到回复。

6千万的“融券”交易让中信证券领重罚

5月24日,中信证券发布公告称收到证监会行政处罚事先告知书,公司在2015年融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌,证监会责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得人民币6165万元,并处人民币3.08亿罚款。

在公告中,中信证券披露了违规细节:2011年2月23日,司度公司在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日,以下简称“《实施细则》”)的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)” 为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。

2012年3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定,由分管副总经理笪新亚签批实施。

截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益人民币5288万元,融券成本人民币4726万元,净融券收益人民币562万元;截至2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金人民币8943万元,扣除交易所规费人民币3339.6万元,净佣金收益人民币5603万元;共计收益人民币6165.6万元。

中信证券曾持股司度

全国企业信用信息公示系统显示,司度贸易成立于2010年2月,注册资本为1000万美元,主要经营范围为从事有色金属(贵金属除外)、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯产品、精对苯二甲酸、螺纹钢、线材以及相关产品的进出口和批发等方面的业务。

司度公司大股东是全球最大的对冲基金之一Citadel。另外司度创立时曾获得中信证券的持股,深圳市中信联合创业投资有限公司(简称“中信联创”)于2010年出资100万美元投资司度(上海)贸易有限公司,占20%股权。2014年11月,中信联合创业将20%股权转让给了Citadel,司度贸易变为外商独资企业。

而2015年7月末沪深两地交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格的24个账户采取了限制交易措施,其中之一便是司度公司。

在司度账户被限制交易后不久,中信证券包括总经理程博明、执委会委员徐刚、刘威、葛小波等多名骨干被带走调查。由于程博明曾担任司度公司股东中信联创的董事长,因此市场质疑其勾结外资做空。

去年4月底,中信证券总经理程博明、经纪业务发展委员会行政负责人刘军、权益投资部负责人许骏等人涉嫌犯罪被依法批捕。

净利速降48.49% 高管们收入腰斩

除了被处以巨额罚款外,中信证券2016年业绩也是表现不佳。3月22日中信证券披露2016年年报,公司2016年实现营业收入380.02亿元,同比下降32.16%;归属于母公司股东的净利润103.65亿元,同比下降47.65%。

与业绩一同下降的,还有2016年度高管们的薪酬。2016年度,中信证券现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员获得3723万元报酬,其中,已经辞去公司执行董事、董事会发展战略委员会委员和风险管理委员会委员及主席殷可年薪约1181万元,占去近三分之一。

而在2015年的年报中,中信证券高管们合计拿到的年薪为7127万元,其中殷可年薪为816万元,原执行董事、总经理程博明年薪为583.85万元,原执行委员会委员徐刚持有870万股中信证券股份,年薪为531.70万元。葛小波持股99万股,年薪553.15万元;刘威持股25.2万股,年薪748.96万元。

不过,在2015年年报中显示任期届满而离任的原执行委员会委员葛小波,继续出现在2016年年报中,职务变成了财务负责人,持股数量为87万股,但并没有在中信证券领取报酬。

中国证券业协会数据显示,2016年,国内129家证券公司实现的未经审计的营业收入、净利润较上年分别下降42.97%和49.57%。

值得一提的是,第一名与第二名的业绩鸿沟在缩小。根据此前披露的业绩快报,2016年国泰君安实现营业收入257.65亿元,净赚98.41亿元,与中信证券的差距仅剩5亿元左右。而在2015年,两者的业绩差距多达41亿元。中国经济网北京6月5日讯(记者 蒋柠潞 关婧)

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(责任编辑:233网校)

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