证券从业前必看:这些证券从业人员禁止从事

来源:233网校 2016年11月3日

券从业是极具规范的行业,在从业前你必须知道那些事情可以做那些事情不能做,不然一不小心就触碰了法律的底线。根据《证券从业人员执业行为准则》第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:

  1、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

  2、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

  3、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

  4、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

  5、从事与其履行职责有利益冲突的业务;

  6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

  7、买卖法律明文禁止买卖的证券;

  8、利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

  9、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

  10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

  11、中国证监会、协会禁止的其他行为。

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(责任编辑:233网校)

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