证券从业资格考试最头疼的就是:组合题!组合题!

来源:233网校 2017年10月27日

证券从业考试题型为选择题和组合型选择题,组合型选择题的特点是:在题干下提供四个或四个以上的观点,再将这些观点进行四种不同形式的组合作为四个选项,其具有选项多、考查的知识容量大,信息范围广,能多角度、多层次地考查学生对基础知识的理解和运用;体现了以能力立意的命题指导思想,考查考生的审题能力、判断能力、分析和综合等能力。

想要答好组合型选择题,需要掌握一定的解题思路,才能在考试中避免失误从而丢掉分数。解答组合选择题除了掌握基础知识要牢固之外,考友们总结了常用和有效的办法是“排除法+比较法”。

一、运用排除法缩小范围。

在认真审读题干,明确题干要求指向的基础上,从最容易发现的错误(或正确)题支入手,先确定其中明显错误的观点或明显正确的观点,然后将含有明显错误观点的题支或不含有明显正确观点的题支,从备选题支中排除以缩小范围。

二、对其余题支进行比较分析,确定正确选项。

在初步排除缩小范围后,便可以确定剩余题支中的“相同”的选项为正确题支,一般不必费心去分析,只需对“相异”的选项进行比较、分析和判断,看哪些更符合题意,以最终确定答案。

在解答证券从业资格考试组合选择题时,排除题支一般运用最多的就是排谬(把题支本身是错误的排除掉)与排异(把题支正确但与题干不吻合的排除掉)。

真题演练:

1.按照能否分散,可将金融风险分为(  )。

Ⅰ.系统风险

Ⅱ.会计风险

Ⅲ.非系统风险

Ⅳ.经济风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析: 按照能否分散,可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准,可将金融风险分为会计风险和经济风险。

2.按照联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为(  )。

Ⅰ.汇率联结型产品

Ⅱ.商品联结型产品

Ⅲ.利率联结型产品

Ⅳ.股权联结型产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:A

参考解析: 按联结的基础产品分类,结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等。

3.根据《证券市场禁入规定》,在禁入期间,被认定为市场禁入者的人员有(  )。

Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员

Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务

Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事

Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:A

参考解析:根据《证券市场禁入规定》,被认定为市场禁入者的,在禁入期间,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括(  )。

Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格

Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本

Ⅳ.有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

参考答案:A

参考解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构。有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券扣期货投资咨询业务的机构,有l0名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有l00万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

5.对基金投资进行限制的主要目的有(  )。

Ⅰ.降低风险

Ⅱ.避免基金操纵市场

Ⅲ.发挥基金引导市场的积极作用

Ⅳ.增加基金资产的收益水平

A.Ⅰ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

参考答案:D

参考解析:对基金投资进行限制的主要目的有:(1)引导基金分散投资,降低风险。(2)避免基金操纵市场。(3)发挥基金引导市场的积极作用。

6.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者,具体可以采取的措施包括(  )。

Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体

Ⅱ.积极推进保险资金入市

Ⅲ.发展公募基金

Ⅳ.吸引海外资金入市

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、 Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:改善和优化投资者机构需要大力培养机构投资者,具体可以采取如下办法:(1)构筑多元化的投资基金群体,加快指数型基金和风险投资基金。(2)积极推进保险资金入市。(3)发展私募基金。(4)吸引海外资金入市。

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(责任编辑:233网校)

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