证券从业

原创证券投资顾问考试思维导图+学习笔记 第2章

来源:233网校 2019年6月27日 字号

第二章内容讲述证券投资顾问业务的基本理论,考试分值占比大,难度不低。生命周期理论几乎每次考试都会考到,货币的时间价值以及资本资产定价理论涉及的计算题较多,内容相对比较难。证券投资理论和有效市场假说以记忆为主。

一、思维导图

233网校解读:本章内容主要讲证券投资市场基本理论,投资顾问在后续的从业过程中的常用理论。投资顾问在给客户进行理财规划之前,必须要了解客户的一些基本情况。生命周期理论可以帮助投资顾问,根据客户的风险偏好、风险态度以及目前所处的生命周期阶段或家庭周期阶段,给出合理的理财建议。

证券投资的基本原理是什么?货币是如何通过投资实现增值的?如何在市场中寻找套利机会?我们在投资过程中容易出现哪些错误的行为?后面4节内容针对这些问题给出了答案。

二、学习笔记

1、货币的时间价值计算公式(PV=现值,FV=终值,t=时间,r=利率,C=每年付款额)

233网校解读:投顾考试时肯定会遇到计算题,关于货币的时间价值的计算题不难,对照教材若无法理解,可以在进考场之前直接背下来。【期初年金比期末年金多计息一次,故期末年金×(1+r)即为期初年金】

2、复利期间和有效年利率

233网校解读:有效年利率在考试中是常考题,公式也较为简单,建议结合例题进行学习。

3、资本市场线和证券市场线

233网校解读:资本资产定价理论也是考试中较为重点的内容,其中证券市场线中涉及β系数所以考试中出现得更多。

4、投资组合期望收益率的计算

233网校解读:投资组合的期望收益率等于无风险利率,加上每一项资产的灵敏度系数bi乘以预期风险和实际风险的差额λi

第二章内容的难点在计算题,考试时以案例的形式出题,根据题目所给信息进行计算。有的题比较简单,直接套用公式进行计算即可。但有的题需要考生对考点熟悉,在读题时提取有效信息再进行计算,难度较大。建议考生可以报班进行学习,证券投资顾问单科取证班赠送计算题专题班。老师以考点+例题的形式进行讲述,便于考生理解。至于到底有没有效,只有听过才知道~

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