证券从业

2018年9月证券考试冲刺:投资顾问业务习题练(8.12)

来源:233网校 2018年8月12日 字号

2018年证券从业《证券投资顾问业务》习题

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1.关于行业分析,下列表述错误的的是(   )。

A.行业分析任务之一是界定行业所处的发展阶段

B.行业分析是确定最终投资对象的依据之一

C.行业分析是对上市公司进行分析的前提

D.行业分析一般不进行不同行业的横向比较

参考答案:D
参考解析:行业分析旨在界定行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位,同时对不同的行业进行横向比较,为最终确定投资对象提供准确的行业背景。

2.关于我国的转融通业务,下列说法错误的是(   ) 

A.证券金融公司的组织形式为有限责任公司,注册资本不少于人民币 60 亿元

B.2011 年 10 月,《转融通业务监督管理试行办法》发布

C.目前我国的转融通业务标的涵盖了股票、ETF 及指数基金

D.2011 年 11 月,上海和深圳两个证交易所分别发布了各自的融资融券交易实施细则

参考答案:A
参考解析:证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币 60 亿元。

3.基本分析中自上而下的分析流程是(   )

A.行业分析→宏观分析→公司分析

B.宏观经济分析→行业分析→公司分析

C.公司估值分析→公司财务分析

D.区域分析→产业分析→宏观分析

参考答案:B
参考解析:基本分析中自上而下的分析流程是宏观经济分析、证券市场分析、行业和区域分析、公司分析。

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