2017年证券投资顾问《证券投资顾问业务》真题训练营一

来源:233网校 2017年8月25日
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证券投资顾问《证券投资顾问业务》真题训练营:第一章

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单选题:

1.对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是(  )。[2016年5月真题]

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.银监会

答案:A

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相关执业规范和行为准则。

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。[2016年4月真题]

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

答案:B

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第四条,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

3.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于(  )年。[2016年4月真题]

A.2

B.3

C.5

D.10

答案:C

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

组合型选择题:

1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(  )与服务方式、业务规模相适应。[2016年5月真题]

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

2.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(  )。[2016年5月真题]

Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况

Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。

3.证券公司可以按照下列(  )方式收取服务费用。[2016年5月真题]

Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.投资业绩Ⅳ.差别佣金

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案:B

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

4.证券公司、证券投资咨询机构通过(  )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。[2016年4月真题]

Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

答案:A

【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

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(责任编辑:233网校)

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