证券投资顾问需要什么条件?要通过哪些考试?

来源:233网校 2018年6月15日
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证券投资顾问需要通过证券从业专项业务类资格考试。而报考证券专项业务资格考试,需要先通过证券入门从业考试的《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》科目。

入门资格考试合格后,具备报考证券投资顾问胜任能力考试科目《证券投资顾问业务》的条件。

规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

证券投资顾问执业注册条件

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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