证券投资顾问的工作是什么,如何成为一名投顾?

来源:233网校 2017年7月5日
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2017年证券投资顾问考试共安排了7次考试,通过证券一般从业考试(两科)的考生即可报名参加专项类考试。有的考生对什么是投资顾问,投资顾问是做什么的,怎样才能成为投资顾问等等问题还有疑问,小编整理了有关投资顾问的相关资料,希望对大家报名备考有所帮助。

什么是投资顾问?

投资顾问简称“投顾”。据百度百科资料,投资顾问是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士,它是投资服务中非常重要的角色。

投资顾问有广义和狭义之分。广义的投资顾问,可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。

狭义的投资顾问,特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。

证券通投顾网所讲的投资顾问属于狭义的范畴。

怎样才能成为投资顾问?

国内的投资顾问首先需要通过中国证券业协会组织的相关考试。考试内容分三个科目,一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目,专项业务类资格考试只要参加证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》即可,以上3个科目考试全部合格,并在具有证券业务资格的公司从业两年以上,符合证监会的其他任职条件,可以向中国证券业协会提出证券投资咨询(投资顾问)资格申请,成为真正的执业投资顾问。

目前,取得证监会证券业务资格的机构共有以下四类:证券公司129家、证券投资咨询公司84家、证券资信评级机构9家、融资担保公司19家。

上海证券通投资资讯科技有限公司是84家投资咨询公司之一,公司目前已取得投资顾问执业资格的员工共有43位。

投资顾问是做什么的?

客户在接受金融投资服务的过程中,第一个遇到的服务者就是投资顾问,并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成投资目标,为此他需要始终与客户保持全面深入的交流。

你和投资理财顾问关系搞好了,他会免费帮你制定人生财产规划以及投资的方向!在西方欧美发达国家,投资顾问是最受人敬重令人羡慕的职业之一。

投顾不能干什么?

首先,不能代客炒股,客户的股票账号密码都是投顾不该碰的;

其次,不得同时身兼证券分析师(俗称股评家);

再次,不能通过大众传媒(在这个时代除了电视广播报纸还要包括微博微信)向公众作出买卖某股票的建议;(现在大家知道那些号称股神的股票投资群有什么毛病了吧)

然后,不能损害客户利益(既包括为公司及其关联方的利益损害客户利益;也包括为自己的利益损害客户利益;也包括为特定客户利益损害其他客户利益);

再然后,不能向他人泄露已经替客户做的投资决策;

最后,不能以个人名义向客户收取顾问服务费用。

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(责任编辑:233网校)

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