证券报名须知:考证券投资顾问需要具备什么条件?

来源:233网校 2017年4月27日

  证券投资顾问一般的日常工作是分析股票和大盘走势,为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等。证券投资顾问禁止代理客户操作,客户可以通过与其签约享受其为您提供专业的服务。

  报考证券投资顾问需要下列条件:一般从业资格考试合格,也就是通过证券一般从业资格考试科目《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》。

  因此,证券投资顾问的门槛并不高,除了考试规定科目合格后,在实际的从业申请注册中,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。  

  证券从业人员执业注册由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核,由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

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  资格管理证券业从业人员资格管理常见问题解答(2016)

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(责任编辑:233网校)

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