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证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)

来源:233网校 2015-12-11 09:22:00 字号
摘要: 证券投资顾问胜任能力考试范围参考考试大纲(2015)。

  2015年12月10日,中国证券业协会官网发布:证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)。

证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)

中国证券业协会

2015年11月

目 录

  第一部分 业务监管

  第一章 证券投资顾问业务监管... 1

  第一节 资格管理... 1

  第二节 主要职责... 1

  第三节 工作规程... 1

  第四节 法律责任... 1

  第二部分 专业基础

  第二章 基本理论... 2

  第一节 生命周期理论... 2

  第二节 货币的时间价值... 2

  第三节 资本资产定价理论... 2

  第四节 证券投资理论... 2

  第五节 有效市场假说... 2

  第三部分 专业技能

  第三章 客户分析... 3

  第一节 信息分析... 3

  第二节 财务分析... 3

  第三节 风险分析... 3

  第四节 目标分析... 3

  第四章 证券分析... 3

  第一节 基本分析... 4

  第二节 技术分析... 4

  第五章 风险管理... 4

  第一节 信用风险管理... 5

  第二节 市场风险管理... 5

  第三节 流动性风险管理... 5

  第四部分 专项业务

  第六章 品种选择... 5

  第一节 产品选择... 5

  第二节 时机选择... 5

  第三节 行业轮动... 6

  第七章 投资组合... 6

  第一节 股票投资组合... 6

  第二节 债券投资组合... 6

  第三节 衍生工具... 6

  第八章 理财规划... 6

  第一节 现金、消费和债务管理... 6

  第二节 保险规划... 7

  第三节 税收规划... 7

  第四节 人生事件规划... 7

  第五节 投资规划... 7

  行业政策:证券投资顾问业务暂行规定发布证券研究报告暂行规定

  互动平台【公众号:qcbp233|QQ群:202291661|个人号:pumpkin233233|233网校APP下载

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