2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(4)
摘要:
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一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,其股本总额应不少于( )万元。
A.1000
B.15000
C.2000
D.3000
2、 采用募集设立方式的,发起人应于股款交足之后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A.1530
B.3030
C.1515
D.3015
3、 实际发行额不少于人民币( )亿元的公司债券,可以在全国银行问债券市场交易流通。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为( )。
A.10%以上
B.15%以上
C.20%以上
D.25%以上
5、 企业设立验资账户,资金到位后,由( )现场验资,并出具验资报告。
A.主承销商
B.会计师事务所
C.信用评级机构
D.具备资格的律师
6、 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7、 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于( )亿元人民币,过去1年税后利润不少于( )万元人民币。
A.55000
B.46000
C.3500
D.2600
8、 内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( ),上市时的预期市值也不得少于( )万港元。
A.10%3000
B.15%3000
C.15%5000
D.10%5000
9、 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为( )万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值( )万元。
A.5050
B.10050
C.50100
D.100100
10、 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )个月后,可再次提出证券发行申请。
A.1
B.3
C.6
D.12
1、 发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市,其股本总额应不少于( )万元。
A.1000
B.15000
C.2000
D.3000
2、 采用募集设立方式的,发起人应于股款交足之后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
A.1530
B.3030
C.1515
D.3015
3、 实际发行额不少于人民币( )亿元的公司债券,可以在全国银行问债券市场交易流通。
A.2
B.3
C.4
D.5
4、 根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为( )。
A.10%以上
B.15%以上
C.20%以上
D.25%以上
5、 企业设立验资账户,资金到位后,由( )现场验资,并出具验资报告。
A.主承销商
B.会计师事务所
C.信用评级机构
D.具备资格的律师
6、 采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
7、 国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于( )亿元人民币,过去1年税后利润不少于( )万元人民币。
A.55000
B.46000
C.3500
D.2600
8、 内地企业在中国香港发行股票,若发行人拥有超过一种类别的证券,正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( ),上市时的预期市值也不得少于( )万港元。
A.10%3000
B.15%3000
C.15%5000
D.10%5000
9、 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行,每份面值为( )万元,每一合格投资者认购的债券不得低于面值( )万元。
A.5050
B.10050
C.50100
D.100100
10、 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )个月后,可再次提出证券发行申请。
A.1
B.3
C.6
D.12