证券发行与承销必背干货：机构

来源：233网校 2015年6月5日字号

　　机构
　　商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请
　　公司债券---国务院
　　证券公司债券---证监会
　　资产支持证券---银行业金融机构
　　国际金融公司和亚洲开发银行---中国债券市场首次引入外资机构发行主体
　　中国银行间市场交易商协会制定《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
　　证券公司向证监会、沪深交易所、派出机构、证券登记计算公司和协会报送年度报告
　　募集设立的，公司章程应当经创立大会通过
　　经国家土地管理部门确认的土地评估结果
　　土地资产处置方案报国土资源部审批
　　国有资产监督管理机构批准的由国有资产监督管理机构备案；中央企业批准的由中央企业备案
　　保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报证监会备案。
　　终止保荐协议的，应当向证券交易所、证监会报告
　　发审委委员由证监会聘任
　　推荐标准、决策程序以及最终确定的机构投资者名单应当报协会登记备案
　　主承销商自主推荐报协会登记备案
　　询价对象为其管理的股票配售对象的指定账户应当在证监会、协会、证券登记结算机构登记备案
　　超额配售选择权的实施遵守证监会，交易所和证券登记结算机构的规定；
　　全部发行完成后15日内，将超额配售情况报告证监会和交易所备案
　　首次公开发行的信息披露：应当在国务院证券监督管理机构制定的媒体发布。
　　招股说明书应在证监会网站预先披露
　　主要财务指标---净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、证监会的有关规定
　　发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
　　保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证监会、交易所报送“保荐总结报告书”
　　凭证式国债上报财政部和人民银行
　　企业债券银行间市场的上市流通-----人民银行
　　短期融资券的注册机构也由人民银行变成中国银行间市场交易商协会
　　资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的；国家开发银行和中国建设银行首批
　　《国际开发机构人民币债券的发行与承销》修订---人民银行、财政部、国家发改委、证监会