2017年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(2)

来源:233网校 2017年8月15日
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一、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

1、股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债务,则按(  )顺序进行分配。

(1)支付职工工资和劳动保险费用(2)支付清算费用
(3)缴纳所欠税款(4)清偿公司债务
(5)按股东持股比例分配剩余资产

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(2)(1)(3)(4)(5)

C.(3)(2)(1)(4)(5)

D.(3)(1)(2)(4)(5)

参考答案:B

参考解析:《中华人民共和国公司法》第一百八十六条规定,公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按股东的出资比例分配,股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

2、向客户提供证券顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为( )。

A.证券分析师

B.证券咨询室

C.理财师

D.证券投资顾问

参考答案:D

参考解析:参见《证券投资顾问业务暂行规定》第七条规定。

3、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(  )万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

参考答案:B

参考解析:证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。

4、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告。没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

参考答案:A

参考解析:期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)

1、下列属于合格投资者的是(  )。

Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币

Ⅱ.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币

Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

Ⅳ.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

2、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有(  )。

Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的

Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

3、有限责任公司董事会行使的职权包括(  )。

Ⅰ.执行股东会的决议

Ⅱ.制订公司的年度财务预算方案、决算方案

Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案

Ⅳ.修改公司章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:有限责任公司的董事会行使下列职权:(1)召集股东会,并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、泱算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名,决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括(  )。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

Ⅲ.营业执照原件

Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:Ⅲ项,应为营业执照复印件;Ⅳ项,应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。

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(责任编辑:233网校)

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