证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题训练营：第一章第五节

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一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(    )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。[2016年l0月真题]

A．风险说明书   

B．交易费用说明书

C．交易种类清单   

D．交易规则说明书

答案：A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2．期货公司（   ）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，(  )对外担保。[2016年6月真题]

A．可以；可以   

B．不得；可以   

C．可以；不得   

D．不得；不得

答案：D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外；期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务；期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

3．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序，在决议采取紧急措施后，应当立即报告(    )。[2017年2月真题]

A．银监会   

B．财政部

C．国务院期货监督管理机构   

D．人民银行

答案：C

【解析】根据《期货交易管理条例》第十二条规定：当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

4．期货交易所向会员收取的保证金，属于  所有，除用于  的交易结算外，严禁挪作他用。(    )[2016年3月真题]

A．会员；会员   

B．会员；期货公司

C．期货公司；期货公司   

D．期货公司；会员

答案：A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1．根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括(    )。[2016年10月真题]

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．没收业务收入

Ⅲ．并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

Ⅳ．吊销营业执照

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

【解析】根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

2．根据《期货交易管理条例》，客户可以通过(    )向期货公司下达交易指令。[2016年7月真题]

Ⅰ．书面方式   

Ⅱ．电话方式  

Ⅲ．口头方式   

Ⅳ．互联网方式

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ   

B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ   

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

【解析】《期货交易管理条例》第二十六条，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

3．期货价格克服了分散、局部的市场价格在(    )的局限性。[2015年3月真题]

Ⅰ．质量上   

Ⅱ．空间上   

Ⅲ．数量上   

Ⅳ．时间上

A．Ⅰ、Ⅱ   

B．Ⅰ、Ⅲ   

C．Ⅱ、Ⅲ   

D．Ⅱ、Ⅳ

答案：D

【解析】期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。

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