2017年4月《证券市场基本法律法规》考试真题(网友版2)

来源:233网校 2017年4月10日

2017年4月证券从业考试与4月8日-9日举行,欢迎考生一起来交流考试真题及考点。

温馨提示:试题和参考答案由网友提供,仅供参考

4、下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是()

A.质押合同自登记之日起生效

B.股份设质应订立书面合同,并办理出质登记

C.公司可以接受以本公司的股票作为质押的标的

D.股份出质后不得转让,但经出质人和质权人同意的除外

参考答案:C

5、证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和()提成申请,并经其审批同意。

A.总裁办

B.风险控制部门

C.合规部门

D.人力资源部门

参考答案:C.

6、关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()

A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分

B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正

C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正

D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的除非包括通报批评、取消会员资格、罚款

参考答案:D

30、根据《公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是()

A.执行董事

B.董事长

C.监事长

D.经理

参考答案:C.

1、我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是

A. 10股

B.100股

C.1000股

D.1股

参考答案:B

2、目前,财政部代理发行地方政府债券采取()的方式。

A.合并名称

B.合并发行

C.合并开户

D.合并托管

参考答案:C

3、以下证券投资风险中属于非系统风险的是()

A.财务风险

B.利率风险

C.经营风险

D.信用风险

4、证券市场的产生得益于()的发展

A.信用制度

B.股份制

C.国家干预水平

D.社会化大生产和商品经济

5、证券投资基金又称为

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.天使基金

6、国际货币基金组织总部位于

A.华盛顿

B.巴黎

C.纽约

D.斯德哥尔摩

7、已完成股权分置改革的公司,在解续前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是

A.人民币普通股

B.国有法人持股

C.境内上市外资股

D.境外上市外资股

参考答案:B

8、我国按投资主体来分,将股票划分为()等不同的类型

A.国家股

B.法人股

C.社会公众股

D.外资股

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