证券从业

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(5.30)

来源:233网校 2019年5月30日 字号

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(5.30)

1.公开发行公司债券的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和()。

A 生产性支出

B 技术支出

C 扩大经营

D 非生产性支出

参考答案:D
参考解析:选项 D 正确:公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。

2.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法,错误的是()。

A 证券公司对客户委托的资产进行经营运作

B 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

C 证券公司应与客户签订资产管理合同

D 证券公司须确保客户资产的稳定增值

参考答案:D
参考解析:选项 D 说法错误:证券公司从事客户资产管理业务,不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。

3.证券投资顾问服务费用应当以()账户收取。

A 公司

B 客户

C 个人

D 经纪人

参考答案:A
参考解析:证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

4.公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在()内完成首期发行,剩余数量应当在()内发行完毕。

A 二十四个月、三十六个月

B 六个月、十二个月

C 十二个月、二十四个月

D 六个月、二十四个月

参考答案:C
参考解析:公开发行公司债券,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在 12 个月内完成首期发行,剩余数量应当在 24 个月内发行完毕。

5.下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。

A 明确自营账户由自营业务部门统一管理

B 建立完备的业绩考核和激励制度

C 建立防火墙制度

D 建立独立的实时监控系统

参考答案:A
参考解析:

选项 A 符合题意:自营业务的内部控制:

(1)建立“防火墙”制度;(选项 C 不符合题意)

(2)建立完备的业绩考核和激励制度;(选项 B 不符合题意)

(3)建立独立的实时监控系统;(选项 D 不符合题意)

(4)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。

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