证券从业

2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(5.29)

来源:233网校 2019年5月29日 字号

2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编为您整理精选习题5道,附答案解析,供您考前自测提升!

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2019年证券从业《证券市场基本法律法规》习题练习(5.29)

1.一般来说,涉及证券市场的部门规章规范性文件由()制定。

A 中国证监会

B 中国证券业协会

C 地方政府

D 国务院

参考答案:A
参考解析:一般来说,涉及证券市场的部门规章规范性文件由中国证监会制定。

2.证券公司()以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

A 可以

B 不得

C 经客户同意后可以

D 经报批后可以

参考答案:B
参考解析:证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

3.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件的是()。

A 有符合公司章程规定的全体发起人实缴的现金

B 有公司名称和符合要求的组织机构

C 有公司住所

D 发起人符合法定人数

参考答案:A
参考解析:

设立股份有限公司,应当具备下列条件:

(1)发起人符合法定人数;

(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或募集的实收股本总额;

(3)股份发行、筹办事项符合法律规定;

(4)发起人制定公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过;

(5)有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构;

(6)有公司住所。

4.中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是()。

A 北平证券交易所

B 上海华商证券交易所

C 青岛物品证券交易所

D 天津市企业交易所

参考答案:A
参考解析:选项 A 正确:中国历史上第一家中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。成立于 1918 年,于 1939 年年初歇业。

5.融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A 信用交易资金交收账户

B 融资专用资金账户

C 客户信用交易担保资金账户

D 结算备付金账户

参考答案:C
参考解析:选项 C 正确:客户信用交易担保资金账户,是指用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

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