证券从业

2018年9月证券考试冲刺:证券基本法律法规习题练(8.19)

来源:233网校 2018年8月19日 字号

2018年证券从业《证券市场基本法律法规》习题

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1.下列选项中,属于公开信息的是(  )。

Ⅰ .协会会员基本信息

Ⅱ. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

Ⅲ. 会员效力期限内受奖励次数

Ⅳ. 从业人员效力期限内受奖励次数

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:公开信息在协会网站公布,内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩或决定,协会认为有必要公开的其他诚信信息。

2.下列关于基金的运作方式说法正确的是()。

Ⅰ.可以采用开放式 

Ⅱ.可以采用封闭式 

Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式 

Ⅳ.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式 

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金,是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院证券监督管理机构另行规定。

3.期货品种既可以是(  ),也可以是(  )。

Ⅰ.实物商品 

Ⅱ.即期交易 

Ⅲ.金融产品 

Ⅳ.迖期交易

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案:C
参考解析:期货按其相关资产的种类,可以分为商品期货,比如农产品期货、金属期货和能源期货,以及金融期货,比如外汇期货、股指期货、利率期货等。

4.下列(  )属于证券公司开展直投业务的业务范围。

Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资

Ⅱ. 设立直投基金,筹集并管理客户资金进行的股权投资

Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务

Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D
参考解析:直接投资子公司可以开展以下业务:(1)使用自有资金或设立直接投资基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资,或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

5.证券公司从事中间介绍业务,不能为期货公司的客户提供的服务包括(  )。

Ⅰ.协助办理开户手续

Ⅱ. 代理客户进行期货交易

Ⅲ.替客户修改交易密码

Ⅳ.划转期货交易保证金

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

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