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Ⅰ .协会会员基本信息
Ⅱ. 从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ. 会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ. 从业人员效力期限内受奖励次数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
2.下列关于基金的运作方式说法正确的是()。
Ⅰ.可以采用开放式
Ⅱ.可以采用封闭式
Ⅲ.基金合同应约定基金的运作方式
Ⅳ.不得采用封闭式与开放式之外的其他方式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
3.期货品种既可以是( ),也可以是( )。
Ⅰ.实物商品
Ⅱ.即期交易
Ⅲ.金融产品
Ⅳ.迖期交易
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
4.下列( )属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资
Ⅱ. 设立直投基金,筹集并管理客户资金进行的股权投资
Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
5.证券公司从事中间介绍业务,不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ. 代理客户进行期货交易
Ⅲ.替客户修改交易密码
Ⅳ.划转期货交易保证金
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ
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