证券从业

2018年9月证券考试冲刺:证券基本法律法规习题练(8.11)

来源:233网校 2018年8月11日 字号

2018年证券从业《证券市场基本法律法规》习题

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1.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。 

A.2 

B.3 

C.4 

D.5 

参考答案:B
参考解析:《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本办法【第九条规定的条件外,还应当具备的条件有:持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

2.证券公司成立后,无正当理由超过__________个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续__________个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。( 

A.3:3 

B.3:6 

C.6:3 

D.6:6

参考答案:A
参考解析: 《证券法》【第二百一十七条规定,证券公司成立后,无正当理由超过三个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续三个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照。

3.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。 

A.1 

B.3 

C.5 

D.7

参考答案:C
参考解析:《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【第三十条规定,财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起五个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

4.证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的,股指期货以股指期货合约价值总额的__________计算,国债期货以国债期货合约价值总额的_________计算。

A.10%:10% 

B.10%:5% 

C.15%:10% 

D.15%:5%

参考答案:D
参考解析:《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》【第八条规定,证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的百分之一百,其中股指期货以股指期货合约价值总额的百分之十五计算,国债期货以国债期货合约价值总额的百分之五计算。

5.合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户(   )个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

参考答案:C
参考解析:《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》【第十七条规定,合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户五个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

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