2017证券《证券市场基本法律法规》每日一练(11.22)

来源:233网校 2017年11月22日

1.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为(   )。

A.从属关系

B.关联关系

C.控制关系

D.依附关系

参考答案:B

参考解析:关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不能因为同受国家控股而具有关联关系。

2.有限责任公司首次股东会会议应由(   )召集。

A.董事会

B.监事会

C.全体股东

D.出资最多的股东

参考答案:D

参考解析:首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持,依照《中华人民共和国公司法》的规定行使职权。

3.下列关于有限责任公司转让股权的说法,不正确的是(   )。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时,不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意

参考答案:B

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第七十三条的规定,依法转让股权后,公司应当注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。

4.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构应自受理之日起(   )内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

参考答案:C

参考解析:对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构应自受理之日起6个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

5.对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起(   )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

参考答案:B

参考解析:对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(   )报证券交易所备案。

A.3个工作日内

B.3个交易日内

C.5个工作日内

D.5个交易日内

参考答案:B

参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

7.下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是(   )。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

参考答案:A

参考解析:有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

8.下列关于公司设立方式的说法,错误的是(   )。

A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立

B.有限责任公司只能采取发起设立的方式

C.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式

D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

参考答案:A

参考解析:公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能采取发起设立的方式,由全体股东出资设立。股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。

9.股份有限公司设监事会,其成员不得少于(   )人。监事会设主席1人,可以设副主席。

A.3

B.4

C.5

D.6

参考答案:A

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定,股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于三分之一,具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人,可以设副主席。

10.申请可转换为股票的公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件不包括(   )。

A.公司营业执照

B.公司债券募集办法

C.保荐人出具的上市保荐书

D.审计报告

参考答案:D

参考解析:根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。 

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(责任编辑:233网校)

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