1.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是(   )。

A．25人

B．51人

C．75人

D．100人

参考答案：A

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十四条的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用(   )。

A．《中华人民共和国证券基金投资法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《中华人民共和国保险法》

D．《中华人民共和国证券法》

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，政府债券、证券投资基金份额的市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的(   )兼任职务。

A．子公司

B．关联公司

C．母公司

D．控股公司

参考答案：A

参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

4.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处(   )万元以上(   )万元以下罚款。

A．3；30

B．5；30

C．3；50

D．5；50

参考答案：A

参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

5.基金托管人的权利不包括(   )。

A．按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

B．保管基金的资产

C．监督基金管理人的投资运作

D．获取基金托管费用

参考答案：A

参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

6.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列(   )情形时，不需召开临时股东大会。

A．董事人数不足公司章程规定人数的2／3

B．持有公司股份3％的股东请求

C．公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1／3

D．监事会提议召开

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2／3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时；单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。

7.非公开募集基金募集完毕，(   )应当向基金业协会备案。

A．基金经理

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金份额持有人

参考答案：B

参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

8.证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

券的，对其可采取的行政处罚措施是(   )。

A．处以1万元的罚款

B．处以5万元的罚款

C．处以20万元的罚款

D．一律给予行政处分

参考答案：B

参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

9.违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担(   )责任。

A．民事赔偿

B．刑事

C．行政处罚

D．缴纳罚款

参考答案：A

参考解析：违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

10.下列不属于公司高级管理人员的是(   )。

A．经理

B．副经理

C．财务负责人

D．股东

参考答案：D

参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。 

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