2017证券《证券市场基本法律法规》每日一练(11.18)

来源:233网校 2017年11月18日

1.下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(  )。

Ⅰ.不能清偿到期债务

Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年

Ⅲ.净资产低于实收资本的50%

Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析: 根据《证券公司监督管理条例》第十条,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

2.下列(  )属于证券公司开展直投业务的业务范围。

Ⅰ.使用自有资金对境内企业进行股权投资

Ⅱ.设立直投基金,对企业进行股权投资

Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务

Ⅳ.筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:根据《证券公司直接投资业务规范》第六条,直投子公司可以开展以下业务:①使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或债权投资,或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金;②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。

3.证券经纪业务的基本要素主要包括(  )。

Ⅰ.结算清算

Ⅱ.市场席位进入

Ⅲ.传递交易

Ⅳ.客户资产保值增值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析: 证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算,包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程,以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项,其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

4.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板招股说明书》与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》相比,编制和披露的主要差异包括()。

Ⅰ.在招股说明书封面,增加要求披露招股说明书封面

Ⅱ.在概览方面,增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现

Ⅲ.在业务与技术方面,增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制

Ⅳ.增加的附件主要包括发行人成长性专项意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: Ⅲ项,与第1号准则相比,第28号准则编制和披露在业务与技术上的主要差异之一表现在:增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制。

5.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列(  )条件。

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:B

参考解析: 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,还应当具备的条件包括:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。②同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

6.中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的(  )进行了核查。

Ⅰ.真实性

Ⅱ.准确性

Ⅲ.合理性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析: 现场检查包括作为主承销商,对发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性进行核查,以及检查是否出现过虚假记载、误导性陈述或者有重大遗漏。

7.下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有(  )。

Ⅰ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

Ⅱ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

Ⅲ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

Ⅳ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析: 根据《公司法》第八十条,股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。

8.自然人客户遗失资金账户卡,必须凭(  )办理补办事宜。

Ⅰ.代理人身份证原件

Ⅱ.加盖开户营业部公章的交割单

Ⅲ.本人有效身份证明

Ⅳ.证券账户卡

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:遗失资金账户卡或因卡破损无法使用的客户:自然人客户必须凭其本人有效身份证明、证券账户卡(或因破损而无法使用的资金账户卡)办理补卡(或换卡)事宜。法人客户还需持法人授权委托书原件、代理人身份证原件。

9.甲以银行定期存款4倍的高息放贷,很快赚了钱。随后,四处散发宣传单,声称为加盟店筹资,承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万,高利贷出,赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款,但仍继续扩大宣传,又吸纳社会资金2000万,以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大,甲将余款500万元交给其子,跳楼自杀。关于本案的定性,下列选项正确的是(  )。

Ⅰ.甲以非法占有为目的,非法吸纳资金,、构成集资诈骗罪

Ⅱ.甲集资诈骗的数额为2000万元

Ⅲ.根据《刑法》规定,集资诈骗数额特别巨大的,可判处死刑

Ⅳ.甲已死亡,导致刑罚消灭,法院对余款500万元不能进行追缴

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析: Ⅳ项,甲死亡导致其刑事责任的消灭,但民事责任、行政责任并不必然消除,甲的死亡不影响对其余款的追缴。

10.关于深圳证券交易所证券的转托管,下列说法正确的是(  )。

Ⅰ.投资者一次只能办理一只股票的转托管

Ⅱ.投资者将一只股票办理转托管时,必须一次全部办理

Ⅲ.投资者将一只股票办理转托管时,可以一次办理,也可以分多次办理

Ⅳ.投资者一次可以将多只股票同时办理转托管

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析: Ⅰ、Ⅱ两项,转托管可以是一只证券或多只证券,也可以是一只证券的部分或全部。

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(责任编辑:233网校)

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