2017证券《证券市场基本法律法规》每日一练(11.11)

来源:233网校 2017年11月11日

1.公司成立后无正当理由超过(   )个月未开业的,或者开业后自行停业连续(   )个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

A.6;6

B.5;5

C.4;4

D.3;3

参考答案:A

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第二百一十一条的规定,公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关吊销营业执照。

2.下列关于公司公开发行新股的条件,说法不正确的是(   )。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.财务状况良好

D.最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

参考答案:D

参考解析:根据《中华人民共和国证券法》第十三条的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力,财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

3.下列选项中,说法正确的是(   )。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.采取协议收购方式的,达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告,在公告前可以先履行收购协议

C.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。

D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

参考答案:A

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第五十条的规定,股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1名执行董事,不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。故选项A正确。根据《中华人民共和国证券法》第九十四条的规定,采取协议收购方式的,收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。在公告前不得履行收购协议。故选项B不正确。根据《中华人民共和国公司法》第八十条的规定,股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。故选项C不正确。根据《中华人民共和国公司法》第七十七条的规定,股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。

4.期货公司可以接受(   )的委托进行期货交易。

A.事业单位

B.企业法人

C.期货交易所的工作人员

D.国家机关

参考答案:B

参考解析:下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

5.下列不属于基金份额持有人义务的是(   )。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

参考答案:A

参考解析:基金份额持有人必须承担以下义务:(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

6.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得(   )倍以上(   )倍以下罚款。

A.1;5

B.2;5

C.1;10

D.2;10

参考答案:A

参考解析:未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

7.证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将(   )交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

参考答案:D

参考解析:证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。

8.股份有限公司发起人向社会公开募集股份的,应当由(   )承销,并签订承销协议。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.依法设立的证券公司

D.发起人

参考答案:C

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第八十七条的规定,发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议。

9.证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币(   )亿元。

A.10

B.20

C.50

D.60

参考答案:D

参考解析:证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。

10.有限责任公司设董事会,其成员为(   )人。

A.2—12

B.3—12

C.3—13

D.3—14

参考答案:C

参考解析:《中华人民共和国公司法》第四十四条和第五十条分别规定,有限责任公司设董事会,其成员为3至13人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设1名执行董事,不设董事会;执行董事可以兼任公司经理。

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(责任编辑:233网校)

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