2017证券从业《证券市场基本法律法规》每日一练(11.6)

来源:233网校 2017年11月6日

1.在上市公司资产重组审核过程中,对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的,要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案:B

参考解析:对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的,要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

2.证券公司开展资产管理业务可以( )。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

参考答案:A

参考解析:自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益属于证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为之一,故定向资产管理业务可以先于自营业务进行交易。选项B、C、D都是禁止的行为。

3.有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表( )以上表决权的股东通过。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.1/5

参考答案:B

参考解析:有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经代表2/3以上表决权的股东通过。

4.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

D.董事会——投资决策部门的二级体制

参考答案:C

参考解析:证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。

5.公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:D

参考解析:上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。

6.下列选项不属于有限责任公司董事会职权的是( )。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.决定公司内部管理机构的设置

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

参考答案:C

参考解析:有限责任公司的董事会的一般职权是制订方案,提交股东会表决通过。董事会有权直接决定的事项包括:①决定公司的经营计划和投资方案;②决定公司内部管理机构的设置;③决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项;④根据经理的提名,聘任或者解聘公司副经理、财务负责人,并决定其报酬事项。

7.接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对( )进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

参考答案:A

参考解析:接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。

8.( )是基金一切活动的中心。

A.基金经理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份额持有人

参考答案:D

参考解析:基金份额持有人是基金一切活动的中心。

9.在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是( )。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.外汇管理局

D.中国人民银行

参考答案:B

参考解析:中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

10.股份有限公司申请股票上市,公司股本总额要求( )。

A.不少于人民币1000万元

B.不少于人民币3000万元

C.不少于人民币5000万元

D.不少于人民币1亿元

参考答案:B

参考解析:股份有限公司申请股票上市,其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

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(责任编辑:233网校)

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