2017证券从业《证券市场基本法律法规》每日一练(11.5)

来源:233网校 2017年11月5日

1.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持(   )原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

参考答案:A

参考解析:基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。

2.证券公司必须将其(   )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

参考答案:A

参考解析:根据《中华人民共和国证券法》第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。

3.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(   )的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

参考答案:A

参考解析:发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

4.中国证监会规定,客户的交易结算资金统一交由(   )存管。

A.第三方存管机构

B.证券公司

C.中央银行

D.中国证监会

参考答案:A

参考解析:中国证监会规定,客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行,并以每个客户名义单独立户管理,商业银行负责资金存取,发挥第三方监督作用,以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

5.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(   )个月内,向中国证监会报送年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:D

参考解析:证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告。。

6.有限责任公司变更为股份有限公司的,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由(   )的公司承继。

A.变更前

B.变更后

C.变更前或变更后

D.第三方

参考答案:B

参考解析:有限责任公司变更为股份有限公司,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的有限责任公司的条件。有限责任公司变更为股份有限公司的,或者股份有限公司变更为有限责任公司的,公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。

7.下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是(   )。

A.招股说明书

B.发起人协议

C.股东大会决议

D.财务会计报告

参考答案:B

参考解析:公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

8.证券公司撤销境内分支机构的,应当在(   )指定的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

参考答案:A

参考解析:《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

9.对要求审查董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(   )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.7

B.10

C.20

D.30

参考答案:C

参考解析:对要求审查董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

10.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(   )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案:A

参考解析:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

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(责任编辑:233网校)

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